एक निवेशक आपके कार्यालय में एक पुरानी मासिक विवरणिका (fact sheet) लेकर आता है और गर्व से कहता है कि उसकी स्कीम ने पिछले वर्ष 12 प्रतिशत का रिटर्न दिया है। आप एक अनुभवी म्यूचुअल फंड डिस्ट्रीब्यूटर के रूप में जानते हैं कि...
एक निवेशक आपके कार्यालय में आता है और अपनी पुरानी म्यूचुअल फंड होल्डिंग्स के बारे में शिकायत करता है। उसे लगता है कि बाजार में गिरावट के लिए सीधे तौर पर फंड हाउस जिम्मेदार है और वह कानूनी कार्यवाही की धमकी देता है। ऐसी...
एक निवेशक आपके कार्यालय में आता है और पूछता है कि वह किसी विशेष लार्ज-कैप फंड में निवेश करने के बजाय उसके पिछले छह महीने के लाभ-हानि का विवरण कैसे देख सकता है। एक म्यूचुअल फंड डिस्ट्रीब्यूटर के रूप में, यह आपका...
एक एमएफडी के रूप में आपके पास एक निवेशक आता है जिसने तीन वर्ष पहले एक लार्ज-कैप फंड में निवेश किया था। वह आपसे पूछता है कि क्या उस फंड की निवेश नीति में कोई बदलाव आया है, क्योंकि उसने हाल ही में कहीं पढ़ा था कि फंड...
एक निवेशक आपके दफ्तर में आता है और किसी नई एनएफओ (NFO) योजना में निवेश करने का आग्रह करता है, जिसके बारे में उसने किसी मित्र से सुना है। आपकी पेशेवर जिम्मेदारी केवल उसे फंड का नाम बताना नहीं है, बल्कि उस योजना की कानूनी...
एक निवेशक आपके कार्यालय में आता है और कहता है कि उसे अपने बच्चों की शिक्षा के लिए निवेश करना है। वह असुरक्षित महसूस कर रहा है और चाहता है कि उसका पैसा केवल सरकारी बॉन्ड्स या सुरक्षित सरकारी प्रतिभूतियों में रहे। यहाँ एक...
एक निवेशक आपके कार्यालय में आता है और चिंतित होकर पूछता है कि उसके लार्ज-कैप फंड का प्रदर्शन पिछले कुछ समय से उसके बेंचमार्क की तुलना में धीमा क्यों है। वह केवल रिटर्न की संख्या देख रहा है, जबकि एक कुशल MFD के रूप में...
एक निवेशक आपके कार्यालय में यह जानने आता है कि उसने जिस योजना में धन लगाया है, उसके पीछे की कानूनी सुरक्षा क्या है। यह स्थिति अक्सर तब आती है जब निवेशक किसी विपणन ब्रोशर में दी गई अधूरी जानकारी से भ्रमित होता है और आपसे...
एक निवेशक आपके कार्यालय में यह शिकायत लेकर आता है कि उसने पिछले दो वर्षों में अपनी इक्विटी स्कीम में उम्मीद के मुताबिक लाभ नहीं कमाया है। यहाँ केवल यह कह देना पर्याप्त नहीं है कि बाजार उतार-चढ़ाव भरा है, बल्कि आपको उसे...
एक म्यूचुअल फंड डिस्ट्रीब्यूटर के रूप में आपकी यात्रा केवल एक पंजीकरण संख्या लेने तक सीमित नहीं है, बल्कि यह तय करने से शुरू होती है कि आप किस व्यावसायिक मॉडल के साथ निवेशकों की सेवा करेंगे। कल्पना कीजिए कि एक रिटायर्ड...